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Crypto Regulation

El auge de las criptomonedas genera nuevos riesgos de delitos financieros

De hecho, el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) ya emitió en 2019 una guía en la que destacaba que los activos virtuales generan oportunidades para que “lavadores de dinero, financiadores del terrorismo y otros criminales laven sus ganancias o financien sus actividades ilícitas”.

Ante retos como este en la lucha contra los delitos financieros, Juan Pablo Rodríguez, CEO de Rics Administration, ha destacado la utilidad del nuevo estándar ISO 37301, publicado en 2021, en la prevención del blanqueo de capitales o lavado de activos. “Se trata de una norma certificable, que debe ser la punta de lanza para reafirmar y mejorar los modelos antilavado de activos que ya existen”, ha indicado durante el evento digital.

La autonomía e independencia del compliance officer ante casos como el Barçagate

La Compliance Convention 2021 también ha abordado otros asuntos de actualidad relativos al compliance. En este sentido, el llamado caso del Barçagate, en el que la compliance officer del Fútbol Membership Barcelona fue despedida por iniciar una investigación interna ante presuntas irregularidades en el membership, ha servido como muestra para debatir sobre la autonomía e independencia que tiene el profesional del compliance en las organizaciones.

En una mesa de debate dirigida por Sergi Simón, coordinador del Área en Gestión de Riesgos de EALDE Enterprise College, Eduardo Navarro, vicepresidente de la asociación Cumplen y CEO de BeCompliance, ha destacado que, en este caso, “ha estado muy por encima la profesional que el membership. Porque puedes tener a un compliance officer, pero si no se le asignan recursos o se trata de vigilar su trabajo hasta el punto de intentar mediar un despido, el profesional no puede actuar con autonomía”.

De forma comparable opina Pilar Chavarría, miembro de la Junta Directiva de la World Compliance Affiliation, Capítulo Costa Rica, que considera que para ejercer la función de compliance “hay que ser muy íntegro y ético, y tener claro que hacer lo correcto debe ir por encima de cualquier cosa, aunque a veces no sea fácil, como en este caso”.

La auditoría forense como medio para la detección de los delitos financieros

En el evento on-line organizado por EALDE Enterprise College también ha participado Silvia Matus, vicepresidenta de Práctica Externa del Instituto Mexicano de Contadores Públicos, que ha destacado los retos que tiene la auditoría forense, como método de investigación para detectar evidencias de la comisión de delitos financieros en las organizaciones. Por otro lado, Fidel Eduardo Gómez, coordinador del Área de Compliance de EALDE Enterprise College, ha señalado la importancia de implementar el enfoque basado en riesgos para prevenir casos de fraude, corrupción y otros delitos como el lavado de activos.

La Compliance Convention 2021 ha mostrado así la importancia de fomentar una mayor cultura del cumplimiento corporativo y una mayor apuesta por la formación de los profesionales en esta área. En este sentido, EALDE Enterprise College se ha posicionado en los últimos 10 años como la escuela de negocios líder en formación en gestión de riesgos y compliance, y dispone de más de 30 programas formativos en modalidad on-line.

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